La Superintendencia de Industria y Comercio no informó sobre los resultados de sus investigaciones al Grupo Aval por los sobornos a funcionarios públicos colombianos compartidos con la constructora Odebrech y que dieron lugar a un acuerdo con las autoridades de Estados Unidos para diferir o aplazar el juicio por violación de la Ley de Practicas Corruptas en el Extranjero.
La Comisión de Bolsa y Valores aplicó una multa de US$40 millones al Grupo Aval y su subsidiaria Corficolombiana y el Departamento de Justicia fijó una fianza por US$20 millones para celebrar un acuerdo de juicio diferido «para resolver cargos penales».
En Bogotá el Grupo Aval descargó toda la responsabilidad penal en el expresidente de Corficolombiana José Elías Melo, pese a que en los medios financieros del país se sabe que ningún ejecutivo de las empresas y bancos de esa organización puede tomar decisiones de orden económico sin autorización de Luis Carlos Sarmiento Angulo y de su hijo, del mismo nombre, como cabezas visibles del Grupo.
Mientras en Estados Unidos el Grupo Aval y Corficolombiana aceptaron ante las autoridades haber participado en los sobornos, en Colombia el expresidente de la mencionada filial paga una condena de casi doce años de cárcel.
«Caso Odebrecht: Estados Unidos deja libre de investigaciones a Aval relacionadas con la construcción de la carretera Ruta del Sol, tramo II» informó la organización constructora y financiera a través de un comunicado y de sus medios de comunicación El Tiempo y Portafolio con el argumento adicional de que su participación en la obra era minoritaria.
La Superintendencia de Industria y Comercio, SIC, no dijo nada tampoco sobre el acuerdo que obligó al Grupo Aval a pagar US$60 millones, los nombres de los funcionarios públicos y de los particulares implicados en el escándalo ni sobre el significado de los términos «acuerdo de enjuiciamiento diferido para resolver cargos penales».
El presidente Gustavo Petro pidió que se dieran a conocer los nombres de las personas colombianas responsables del escándalo Odebrecht. Ni la Fiscalía General de la Nación, ni la SIC lo han hecho.
El texto del comunicado oficial de las autoridades norteamericanas:
Washington DC,
La Comisión de Bolsa y Valores acusó al conglomerado colombiano Grupo Aval Acciones y Valores S.A., alias Grupo Aval S.A., y a su filial bancaria, Corporación Financiera Colombiana S.A. (Corficolombiana), por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Grupo Aval, cuyas acciones cotizan en la Bolsa de Valores de Nueva York, acordó pagar $40 millones para liquidar los cargos de la SEC.
Según la orden de la SEC, Corficolombiana y un socio de empresa conjunta ganaron un contrato del gobierno colombiano para un proyecto de infraestructura vial de 328 millas en Colombia. La SEC alega que Corficolombiana, a través de su ex presidente y con el socio de la empresa conjunta, sobornó a funcionarios del gobierno de Colombia para obtener una extensión del contrato. Al menos $28 millones en pagos ilícitos se pagaron con el conocimiento, aprobación y asistencia del expresidente de Corficolombiana. De acuerdo con la orden de la SEC, Corficolombiana causó las violaciones de Grupo Aval y otorgó a Grupo Aval un beneficio financiero indebido por un total de aproximadamente $32 millones.
“Los entornos de control laxos son un terreno fértil para las travesuras, como se ilustra aquí, donde los sobornos se financiaron a través de pagos realizados por facturas que carecían de documentación de respaldo y contratos por servicios vagamente descritos que generalmente se manejan internamente en lugar de terceros”, dijo Charles Cain, Jefe de Unidad FCPA de la SEC. . “Este caso destaca una vez más la importancia de que los emisores tengan suficientes controles contables internos sobre los pagos de terceros”.
Grupo Aval y Corficolombiana dieron su consentimiento a una orden de cese y desistimiento y encontraron que violaron las disposiciones contables y, en el caso de Corficolombiana, las disposiciones antisoborno de la FCPA. Al determinar aceptar la oferta, la SEC consideró la cooperación y remediación de Grupo Aval.
Corficolombiana también acordó celebrar un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y pagar más de $20 millones para resolver cargos penales.
La investigación de la SEC fue realizada por Ernesto Palacios, Maria F. Boodoo y Thierry Olivier Desmet de la Unidad FCPA de la SEC, con la asistencia de James Connor. La SEC agradece la asistencia de la Superintendencia de Industria y Comercio de Colombia.
